零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅股票(piào)及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资金来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象合 规性的报告》存(cún)在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款(kuǎn)；word中1.5倍行间距相当于多少磅，word1.25倍行距是多少磅对(duì)傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年(nián)入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对(duì)东(dōng)北证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月(yuè)30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓式(shì)”股权(quán)转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于(yú)上(shàng)述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原(yuán)因是公(gōng)司(sī)投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务(wù)收入增加(jiā)所致。

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